廣州發(fā)布《廣州市黃埔區(qū)、廣州開發(fā)區(qū)促進綠色金融發(fā)展政策措施實施細(xì)則》

　　廣州開發(fā)區(qū)金融工作局關(guān)于印發(fā)廣州市黃埔區(qū) 廣州開發(fā)區(qū)促進綠色金融發(fā)展政策措施實施細(xì)則的通知

　　黃埔區(qū)各街道、鎮(zhèn)，區(qū)府屬各單位;廣州開發(fā)區(qū)管委會直屬各單位：

　　《廣州市黃埔區(qū)、廣州開發(fā)區(qū)促進綠色金融發(fā)展政策措施實施細(xì)則》業(yè)經(jīng)區(qū)政府、管委會同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真遵照執(zhí)行。執(zhí)行過程中如遇問題，請徑向區(qū)金融局反映。

　　廣州開發(fā)區(qū)金融工作局

　　2022年11月21日

　　廣州市黃埔區(qū) 廣州開發(fā)區(qū)促進綠色金融發(fā)展政策措施實施細(xì)則

　　第一章 總則

　　第一條為貫徹落實《廣州市黃埔區(qū)、廣州開發(fā)區(qū)促進綠色金融發(fā)展政策措施》(穗埔府規(guī)〔2020〕11號，以下簡稱“本政策措施”)，結(jié)合廣州市黃埔區(qū)、廣州開發(fā)區(qū)實際，制定本實施細(xì)則。

　　第二條注冊登記地、稅務(wù)征管關(guān)系及統(tǒng)計關(guān)系在黃埔區(qū)、廣州開發(fā)區(qū)及其受托管理和下轄園區(qū)(以下簡稱“本區(qū)”)范圍內(nèi)，有健全的財務(wù)制度、實行獨立核算，且符合下列條件之一的組織機構(gòu)或企業(yè)可適用本政策措施：

　　(一)經(jīng)國家金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)的法人金融機構(gòu);

　　(二)經(jīng)國家或駐粵金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)的金融機構(gòu)分支機構(gòu);

　　(三)具有獨立法人資格且經(jīng)省、市地方金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)或受地方金融監(jiān)管部門監(jiān)管的地方金融機構(gòu);

　　(四)具有獨立法人資格，從事綠色金融活動以及與綠色金融直接相關(guān)的各類組織機構(gòu)，包括但不限于綠色金融專業(yè)服務(wù)機構(gòu)、社會組織(包括社會團體和民辦非企業(yè)單位，下同)以及發(fā)行綠色資產(chǎn)支持證券等綠色資產(chǎn)證券化產(chǎn)品、開展綠色金融創(chuàng)新、開發(fā)運營綠色金融服務(wù)平臺等企業(yè)和單位;

　　(五)具有獨立法人資格的企業(yè)或綠色項目業(yè)主。

　　第三條本政策措施所稱的綠色金融是指為支持環(huán)境改善、應(yīng)對氣候變化和資源節(jié)約高效利用的經(jīng)濟活動，即對環(huán)保、節(jié)能、清潔能源、綠色交通、綠色建筑等領(lǐng)域的項目投融資、項目運營、風(fēng)險管理等所提供的金融服務(wù)。

　　第四條本政策措施所稱的綠色企業(yè)是指將可持續(xù)發(fā)展理念和實現(xiàn)環(huán)境與社會效益納入企業(yè)經(jīng)營管理全過程，并取得成效的企業(yè)。企業(yè)主營業(yè)務(wù)所屬行業(yè)屬于綠色產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域或在環(huán)境保護、社會責(zé)任和公司治理方面表現(xiàn)良好的企業(yè)。

　　第五條本政策措施所稱的綠色項目是指有利于支持環(huán)境改善、應(yīng)對氣候變化和資源節(jié)約高效利用的項目建設(shè)運營及管理，包括產(chǎn)業(yè)園區(qū)綠色升級、綠色戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)、工業(yè)綠色化改造升級、綠色城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施、綠色交通基礎(chǔ)設(shè)施、生態(tài)環(huán)境產(chǎn)業(yè)等領(lǐng)域。

　　第六條 享受本政策措施扶持資金的扶持對象，須簽訂相關(guān)承諾書，承諾對相關(guān)扶持政策及約定已知悉。若扶持對象違反承諾的，應(yīng)將所獲扶持金予以退回。

　　第七條被依法依規(guī)列為失信聯(lián)合懲戒對象或上一年度受到安全、環(huán)境、質(zhì)量主管部門行政處罰、承擔(dān)刑事責(zé)任的組織機構(gòu)或企業(yè)，取消當(dāng)年申報資格。

　　第二章 綠色金融組織機構(gòu)

　　第八條對銀行業(yè)金融機構(gòu)新注冊設(shè)立或新遷入的綠色金融專營機構(gòu)，按以下規(guī)定申請獎勵：

　　(一)對設(shè)立綠色分行的，給予一次性獎勵600萬元;

　　(二)對設(shè)立綠色支行、綠色金融事業(yè)部(業(yè)務(wù)中心)等綠色金融專營機構(gòu)的，給予一次性獎勵100萬元。

　　第九條 綠色金融專營機構(gòu)獎勵特殊情形說明如下：

　　(一)由已在本區(qū)登記注冊的銀行業(yè)金融機構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點升級為綠色金融專營機構(gòu)的，按照本實施細(xì)則第八條執(zhí)行;

　　(二)對設(shè)立多個綠色分行、綠色支行或綠色金融事業(yè)部(業(yè)務(wù)中心)等綠色金融專營機構(gòu)的，單個銀行業(yè)金融機構(gòu)最高獎勵600萬元。

　　第十條 對綠色評估認(rèn)證、環(huán)境風(fēng)險評估以及與綠色金融相關(guān)的資產(chǎn)評估、信用評級、金融信息、法律服務(wù)、會計服務(wù)、金融培訓(xùn)等綠色金融專業(yè)服務(wù)機構(gòu)或社會組織，由區(qū)金融部門按照客觀公正、鼓勵創(chuàng)新、分類評定的原則組織開展評定工作，從專業(yè)資質(zhì)、專業(yè)服務(wù)能力、工作計劃、法人治理及規(guī)范運作四個方面進行綜合量化評分，評定結(jié)果分為甲等、乙等、丙等、丁等四個等次，對甲等、乙等、丙等、丁等綠色金融專業(yè)服務(wù)機構(gòu)或社會組織分別給予一次性資助100萬元、80萬元、60萬元、30萬元。

　　第十一條 對獲得第十條扶持的綠色金融專業(yè)服務(wù)機構(gòu)或社會組織在本區(qū)內(nèi)租用辦公用房且自用的，按每月每平方米50元的標(biāo)準(zhǔn)給予場地補貼，連續(xù)補貼3年，每年最高補貼300萬元。

　　(一)實際租金未達到每月每平方米50元的，以實際租金給予補貼;

　　(二)租賃期以租賃發(fā)票上載明的期限為準(zhǔn)，補貼期限應(yīng)當(dāng)在本政策措施有效期內(nèi)，租賃期不足3年的，補貼期限以實際租賃期為準(zhǔn);

　　(三)本政策措施所稱的租用辦公用房是指機構(gòu)或社會組織租賃且自用的房屋，不包括附屬食堂、車庫、倉庫等，辦公用房的補貼面積以房屋租賃合同上載明的面積為準(zhǔn)。機構(gòu)或社會組織享受租金補貼期間，不得擅自轉(zhuǎn)變辦公場地用途。已在本區(qū)購買土地的機構(gòu)或社會組織，不再享受辦公用房補貼。

　　第十二條 對獲得第十條扶持的綠色金融專業(yè)服務(wù)機構(gòu)或社會組織在本區(qū)內(nèi)購置辦公用房且自用的，按購買總價的10%給予一次性補貼，最高補貼800萬元。

　　(一)申請購買辦公用房補貼的綠色金融專業(yè)服務(wù)機構(gòu)或社會組織，購買時間應(yīng)當(dāng)在本政策措施有效期內(nèi)。本政策措施所稱的購置辦公用房是指綠色金融專業(yè)服務(wù)機構(gòu)或社會組織購買且自用的房屋，不包括附屬食堂、車庫、倉庫等。

　　(二)區(qū)金融部門有權(quán)定期或不定期實地核查機構(gòu)或社會組織申請補貼的辦公用房實際使用情況。

　　第十一條和第十二條所述場地補貼不超過機構(gòu)或社會組織的實際支出，獲得補貼的辦公用房如在5年內(nèi)(自獲得補貼之日算起)對外租售，需退回補貼。

　　第三章 綠色貸款

　　第十三條對綠色貸款余額增量達到一定標(biāo)準(zhǔn)的銀行業(yè)金融機構(gòu)給予獎勵。

　　(一)綠色貸款按照國家金融監(jiān)管部門的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進行認(rèn)定，包括流動資金貸款、固定資產(chǎn)貸款、項目貸款、技改貸款、基建貸款、并購貸款、各類貿(mào)易融資等銀行表內(nèi)綠色信貸業(yè)務(wù)，不包括銀行承兌匯票、信用證、非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)投資、銀行間市場債務(wù)融資工具、委托貸款等銀行表外業(yè)務(wù)。

　　(二)自2021年起，每年對上年度綠色貸款余額增量達到1億元(含)以上的銀行業(yè)金融機構(gòu)給予獎勵。其中，綠色貸款余額增量=年末綠色貸款余額-上年末綠色貸款余額;銀行業(yè)金融機構(gòu)是指區(qū)內(nèi)具有法人資格的金融機構(gòu)(以下簡稱法人機構(gòu))和其他金融機構(gòu)在區(qū)內(nèi)的分支機構(gòu)(以下簡稱分支機構(gòu))。

　　(三)對符合條件的銀行業(yè)金融機構(gòu)給予分檔分段累加獎勵，每個銀行業(yè)金融機構(gòu)每年獎勵最高200萬元。標(biāo)準(zhǔn)如下：

　　1.綠色貸款余額增量1億元(含)以下部分，按綠色貸款余額增量的0.2%給予獎勵;

　　2.綠色貸款余額增量1億元以上5億元(含)以下部分，按綠色貸款余額增量的0.1%給予獎勵;

　　3.綠色貸款余額增量5億元以上10億元(含)以下部分，按綠色貸款余額增量的0.05%給予獎勵;

　　4.綠色貸款余額增量10億元以上部分，按綠色貸款余額增量的0.02%給予獎勵。

　　(四)法人機構(gòu)、分支機構(gòu)滿足綠色貸款余額增量獎勵條件的，由該機構(gòu)提出獎勵申請。

　　(五)綠色貸款余額增量獎勵資金原則上撥付到申請機構(gòu)，或根據(jù)銀行內(nèi)部控制管理制度撥付到申請機構(gòu)的相關(guān)上級管理行。

　　第十四條對獲得銀行業(yè)金融機構(gòu)綠色貸款的企業(yè)和項目，按其實際發(fā)生貸款金額的1%(年利率)給予貼息，貼息期限3年。企業(yè)可就多個綠色貸款合同申請貼息，單個企業(yè)每年最高100萬元，以自然年作為計算標(biāo)準(zhǔn)。

　　(一)企業(yè)申請貸款貼息的貸款項目應(yīng)由銀行業(yè)金融機構(gòu)發(fā)出，企業(yè)與銀行簽訂貸款合同、貸款發(fā)放時間均應(yīng)發(fā)生在本政策措施生效期間;

　　(二)1年期(含)以上的貸款合同應(yīng)在貸款合同期滿12個月后的6個月內(nèi)申請前12個月的貸款貼息，不滿1年的貸款合同在貸款期滿后6個月內(nèi)一次性申請實際存續(xù)期間內(nèi)的貸款貼息(計算開始日期以貸款合同的落款日期為準(zhǔn));

　　(三)所有期限的貸款合同都應(yīng)按照合同約定按期支付利息;

　　(四)貸款金額以貸款合同所列明且實際發(fā)生的貸款金額為準(zhǔn)，如貸款周期內(nèi)企業(yè)提前還付部分本金，則實際貸款金額按剩余本金計算，貸款貼息按實際貸款金額的1%(年利率)計算;

　　(五)貸款貼息期至本政策措施失效日為止。

　　第十五條對獲得小額貸款公司6個月(含)期限以上貸款的綠色企業(yè)和項目，按其實際貸款發(fā)放額(不含同業(yè)拆借)的1%(年利率)給予貼息，貼息期限3年。綠色企業(yè)可就多個貸款合同申請貼息，單個綠色企業(yè)每年最高50萬元，以自然年作為計算標(biāo)準(zhǔn)。

　　(一)小額貸款公司的注冊登記地應(yīng)在廣東省內(nèi);

　　(二)綠色企業(yè)與小額貸款公司簽訂貸款合同、貸款發(fā)放時間均應(yīng)發(fā)生在本政策措施生效期間;

　　(三)計算貼息時以貸款實際天數(shù)作為計算依據(jù)，對實際貸款期限不滿6個月的貸款不予貼息;

　　(四)1年期(含)以上的貸款合同應(yīng)在貸款合同期滿12個月后的6個月內(nèi)申請前12個月的小額貸款貼息，6個月(含)以上不滿1年的貸款合同在貸款期滿后6個月內(nèi)一次性申請實際存續(xù)期間內(nèi)的小額貸款貼息(計算開始日期以貸款合同的落款日期為準(zhǔn));

　　(五)所有期限的貸款合同都應(yīng)按照合同約定按期支付利息;

　　(六)貸款金額以貸款合同所列明且實際發(fā)生的貸款金額為準(zhǔn)，如貸款周期內(nèi)綠色企業(yè)提前還付部分本金，則實際貸款金額按剩余本金計算，貸款貼息按實際貸款金額的1%(年利率)計算;

　　(七)貸款貼息期至本政策措施失效日為止。

　　第四章 綠色債券及資產(chǎn)證券化

　　第十六條對發(fā)行綠色債券融資的企業(yè)進行獎勵。

　　(一)本政策措施所稱的綠色債券是指符合中國銀行間市場交易商協(xié)會、中國證監(jiān)會、國家發(fā)改部門、證券交易所等主管部門有關(guān)綠色債務(wù)融資工具、綠色債券發(fā)行規(guī)定等文件要求的債券。債券品種包括公司債券、企業(yè)債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、中小企業(yè)私募債等，以及其他由債券主管部門公布發(fā)行的新債券品種。企?*曬Ψ⑿械氖奔溆Ψ⑸詒菊嘰朧┥詡洹?

　　(二)對每筆債券在存續(xù)期內(nèi)給予利息補貼，貼息比例為每年累計實際付息額的10%。同一筆債券業(yè)務(wù)補貼期最長3年。每家企業(yè)每年債券市場融資貼息累計不超過200萬元，以自然年作為計算標(biāo)準(zhǔn)。

　　(三)債券融資業(yè)務(wù)補貼期至本政策措施失效日為止。

　　第十七條對發(fā)行綠色資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的發(fā)行主體進行獎勵。

　　(一)綠色資產(chǎn)證券化產(chǎn)品是指符合中國銀行間市場交易商協(xié)會、中國證監(jiān)會、國家發(fā)改部門、證券交易所等主管部門有關(guān)綠色資產(chǎn)證券化發(fā)行規(guī)定等文件要求的產(chǎn)品，具體包括綠色資產(chǎn)支持專項計劃、綠色資產(chǎn)支持票據(jù)、綠色資產(chǎn)支持證券，以及其他新型綠色資產(chǎn)證券化品種。企?*曬Ψ⑿械氖奔溆Ψ⑸詒菊嘰朧┥詡洹?

　　(二)對綠色資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的發(fā)行主體，按照發(fā)行金額1‰的比例予以獎勵，企業(yè)可就多筆綠色資產(chǎn)證券化項目申請獎勵，單個發(fā)行主體每年最高200萬元。

　　(三)綠色資產(chǎn)證券化項目不適用綠色債券貼息。

　　第五章 綠色保險

　　第十八條對企業(yè)購買綠色保險產(chǎn)品的，按以下規(guī)定給予補貼：

　　(一)對購買貸款保證保險、工程質(zhì)量潛在缺陷保險、綠色農(nóng)業(yè)保險、藥品置換責(zé)任保險、碳排放配額質(zhì)押貸款保證保險等創(chuàng)新型綠色保險產(chǎn)品的，按其保費的50%給予補貼，單個企業(yè)每年最高補貼30萬元。

　　(二)對購買環(huán)境污染責(zé)任保險、食品安全責(zé)任保險的，按其保費的30%給予補貼，單個企業(yè)每年最高補貼15萬元。

　　(三)對購買安全生產(chǎn)責(zé)任保險的，按其保費的30%給予補貼，單個企業(yè)每年最高補貼10萬元。

　　(四)對購買多個綠色保險產(chǎn)品的，單個企業(yè)每年最高補貼50萬元。

　　(五)區(qū)金融部門統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全區(qū)綠色保險工作，區(qū)生態(tài)環(huán)境部門、區(qū)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部門、區(qū)農(nóng)業(yè)農(nóng)村部門、區(qū)應(yīng)急管理部門、區(qū)市場監(jiān)管部門按職責(zé)與保險公司具體推進綠色保險產(chǎn)品落地。其中，區(qū)生態(tài)環(huán)境部門負(fù)責(zé)環(huán)境污染責(zé)任保險、碳排放配額質(zhì)押貸款保證保險業(yè)務(wù)，區(qū)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部門負(fù)責(zé)工程質(zhì)量潛在缺陷保險業(yè)務(wù)，區(qū)農(nóng)業(yè)農(nóng)村部門負(fù)責(zé)綠色農(nóng)業(yè)保險業(yè)務(wù)，區(qū)應(yīng)急管理部門負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)責(zé)任保險業(yè)務(wù)，區(qū)市場監(jiān)管部門負(fù)責(zé)食品安全責(zé)任保險、藥品置換責(zé)任保險業(yè)務(wù)，區(qū)金融部門負(fù)責(zé)貸款保證保險業(yè)務(wù)。

　　(六)保險公司負(fù)責(zé)綠色保險產(chǎn)品的承保、出單及補貼申報工作;企業(yè)只需向保險公司支付總保費中非補貼部分應(yīng)繳保費，剩余的30%或50%保費補貼，由保險公司按要求向區(qū)金融部門申請，補貼金額由區(qū)金融部門按季度為節(jié)點一次性撥付給出單保險公司。保險公司為投保企業(yè)提供保單及發(fā)票，上述補貼方式保險公司應(yīng)在出具保單時予以標(biāo)明。

　　第十九條對引入保險資金支持綠色企業(yè)或項目發(fā)展的保險業(yè)金融機構(gòu)給予獎勵。

　　(一)保險業(yè)金融機構(gòu)包含保險資產(chǎn)管理公司、財產(chǎn)保險公司等符合監(jiān)管部門要求的機構(gòu)，保險資金支持綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展的形式包括通過債權(quán)投資計劃、股權(quán)投資計劃、資產(chǎn)支持計劃、私募股權(quán)基金、產(chǎn)業(yè)基金、綠色信托、綠色PPP等形式，直接參與綠色項目投資建設(shè);

　　(二)對保險業(yè)金融機構(gòu)引入保險資金支持綠色企業(yè)或項目發(fā)展的，按其當(dāng)年對綠色企業(yè)或項目通過第(一)項規(guī)定的形式新增引入保險資金總額的0.01%給予獎勵，每個保險機構(gòu)每年最高200萬元;

　　(三)引入保險資金的獎勵資金原則上撥付至申請機構(gòu)或根據(jù)保險業(yè)金融機構(gòu)內(nèi)部控制管理制度撥付至申請機構(gòu)的相關(guān)上級管理單位。

　　第六章 綠色基金

　　第一節(jié) 綠色產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金總則

　　第二十條綠色產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金(以下簡稱“引導(dǎo)基金”)，是指圍繞綠色企業(yè)和項目的資金需求，由區(qū)政府、管委會出資設(shè)立，并按市場化方式運作的政策性引導(dǎo)基金。

　　第二十一條引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、市場運作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險”原則進行設(shè)立和運作，發(fā)揮政府引導(dǎo)作用。鼓勵子基金管理機構(gòu)積極建立符合綠色投資或ESG投資規(guī)范的長效機制。

　　第二十二條引導(dǎo)基金應(yīng)支持投資于綠色企業(yè)或項目的子基金，重點為提高能效、降低排放、清潔與可再生能源、環(huán)境保護及修復(fù)治理、循環(huán)經(jīng)濟等企業(yè)或項目發(fā)展壯大提供資本支撐。

　　第二十三條引導(dǎo)基金由區(qū)財政部門根據(jù)區(qū)金融部門編報的預(yù)算計劃，結(jié)合綠色項目情況、引導(dǎo)基金運作績效等予以適度安排。

　　第二節(jié) 引導(dǎo)基金運作模式

　　第二十四條引導(dǎo)基金通過與社會資本合作設(shè)立或增資參股子基金的模式運作，重點投向能產(chǎn)生環(huán)境效益、降低環(huán)境成本與風(fēng)險的綠色企業(yè)和項目。

　　子基金的組織形式根據(jù)實際情況，可采用有限合伙制或公司制。在采用有限合伙制形式下，引導(dǎo)基金以有限合伙人(LP)身份出資參與子基金;在采用公司制形式下，引導(dǎo)基金以股東身份參與子基金。

　　第二十五條區(qū)金融部門負(fù)責(zé)指導(dǎo)引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)組織開展項目申報、專家評審、盡職調(diào)查等工作，研究確定支持項目名單，下達資金計劃，并對引導(dǎo)基金運行情況進行監(jiān)督，推進引導(dǎo)基金政策目標(biāo)的實現(xiàn)。

　　區(qū)財政部門會同區(qū)金融部門聯(lián)合下達資金計劃，并配合區(qū)金融部門對具體項目實施及其資金的使用情況進行監(jiān)督檢查和績效評價。

　　第三節(jié) 引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)

　　第二十六條區(qū)金融部門負(fù)責(zé)遴選符合條件的機構(gòu)，經(jīng)區(qū)政府、管委會批準(zhǔn)后，作為引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)。引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)按照相關(guān)法律法規(guī)、區(qū)政府、管委會有關(guān)要求及委托管理協(xié)議約定，對引導(dǎo)基金進行管理。

　　第二十七條引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)的職責(zé)主要包括：

　　(一)對引導(dǎo)基金申報機構(gòu)開展材料審查、專家評審、盡職調(diào)查、入股談判，簽訂合伙協(xié)議或公司章程等相關(guān)法律文本;

　　(二)代表引導(dǎo)基金以出資額為限對子基金行使出資人權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)，并嚴(yán)格按照《中華人民共和國合伙企業(yè)法》或《中華人民共和國公司法》等相關(guān)法律法規(guī)以及區(qū)政府、管委會有關(guān)要求，有效履行引導(dǎo)基金投后管理職責(zé)，監(jiān)督子基金投向;

　　(三)定時向區(qū)金融部門、區(qū)財政部門書面報告子基金運作情況、股本變化情況、資產(chǎn)負(fù)債情況、投資損益情況，對可能影響投資者權(quán)益的其他重大情況及時報告。

　　第二十八條引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)應(yīng)選擇符合條件的商業(yè)銀行作為托管銀行開設(shè)引導(dǎo)基金專戶，并對受托管理的引導(dǎo)基金實行專戶管理。托管銀行依據(jù)托管協(xié)議負(fù)責(zé)賬戶管理、資金清算、資產(chǎn)保管等事務(wù)，對投資活動實施動態(tài)監(jiān)管。托管銀行應(yīng)符合以下條件：

　　(一)經(jīng)國家有關(guān)部門核準(zhǔn)認(rèn)定具有基金托管資格;

　　(二)近三年以上保持良好的財務(wù)狀況，無受過行政主管機關(guān)或司法機關(guān)重大處罰的不良記錄。

　　第四節(jié) 子基金投資管理

　　第二十九條子基金須在本區(qū)注冊。每支子基金實繳資金總額不低于5000萬元;引導(dǎo)基金出資額不高于1億元。所有投資者均以貨幣形式出資，引導(dǎo)基金在子基金完成注冊手續(xù)且社會資本出資人完成實繳出資后，再按照合伙協(xié)議或公司章程約定繳付至子基金賬戶。若其他出資人的出資額未在所簽署的法律文件中約定的期限內(nèi)到位，則引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)有權(quán)不予出資。

　　第三十條子基金的發(fā)起設(shè)立、投資管理、業(yè)績獎勵等按照市場化方式獨立運作，自主經(jīng)營，自負(fù)盈虧。

　　第三十一條 引導(dǎo)基金出資設(shè)立子基金，出資比例不超過子基金規(guī)模的20%，且不作為第一大出資人或股東。

　　第三十二條子基金對單個企業(yè)(包括受同一實際控制人實際控制企業(yè))的投資金額原則上不超過子基金實繳規(guī)模的20%。

　　第三十三條子基金投資須聚焦綠色企業(yè)或項目，投資于綠色企業(yè)或項目的金額不低于子基金實繳資金規(guī)模的60%。

　　鼓勵引導(dǎo)基金與包括港澳資本在內(nèi)的境外資本合作設(shè)立子基金。

　　第三十四條子基金投資于區(qū)內(nèi)綠色企業(yè)或項目的金額不低于引導(dǎo)基金對子基金實際出資額的1.5倍。對屬于以下情形的，可以納入返投金額計算范圍：

　　(一)直接投資區(qū)內(nèi)法人企業(yè);

　　(二)投資的區(qū)外企業(yè)以股權(quán)投資方式投資區(qū)內(nèi)已有法人企業(yè);

　　(三)子基金管理人在管的其他基金新增投資區(qū)內(nèi)法人企業(yè)(依據(jù)本項認(rèn)定的返投金額不超過子基金應(yīng)返投總額的50%);

　　(四)投資的區(qū)外法人企業(yè)遷入?yún)^(qū)內(nèi)落戶;

　　(五)投資的區(qū)外企業(yè)作為控股股東(持股比例大于50%)在區(qū)內(nèi)投資新設(shè)法人企業(yè);

　　(六)子基金管理人在管的其他基金投資的區(qū)外企業(yè)遷入?yún)^(qū)內(nèi)落戶或在區(qū)內(nèi)新設(shè)法人企業(yè)。

　　依據(jù)本條第(四)(五)(六)項遷入?yún)^(qū)內(nèi)或區(qū)內(nèi)新設(shè)的法人企業(yè)須簽訂相關(guān)承諾書。

　　依據(jù)本條第(五)(六)項在區(qū)內(nèi)新設(shè)法人企業(yè)認(rèn)定的子基金返投金額=子基金所投區(qū)外企?*鐘星諦律璺ㄈ似笠檔墓扇ū壤?×區(qū)內(nèi)新設(shè)法人企業(yè)實繳注冊資本，最高不超過子基金對區(qū)外企業(yè)的投資額。

　　第三十五條子基金投資限制和業(yè)務(wù)禁止：

　　(一)投資于其他股權(quán)投資基金;

　　(二)從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù);

　　(三)投資二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、保險計劃及其他風(fēng)險較高的金融衍生品;

　　(四)向任何第三方提供贊助、捐贈(經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈除外);

　　(五)吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借;

　　(六)進行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資;

　　(七)發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金;

　　(八)其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

　　第五節(jié) 引導(dǎo)基金申報機構(gòu)

　　第三十六條引導(dǎo)基金申報機構(gòu)原則上為股權(quán)投資類企業(yè)(含創(chuàng)業(yè)投資類企業(yè))，由其依法依規(guī)負(fù)責(zé)募集社會資本。申報機構(gòu)除滿足相關(guān)法律要求外，還須符合以下條件：

　　(一)企業(yè)已依法完成工商登記，企業(yè)設(shè)立年限滿1年，符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(中國證監(jiān)會令105號)、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》(國家發(fā)改委等十部委令第39號)等相關(guān)規(guī)定，已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會或創(chuàng)投備案管理部門完成備案;

　　(二)以貨幣實繳注冊資本1000萬元以上或其基金管理規(guī)模10億元以上;

　　(三)具有股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗，至少有2個投資成功案例，或在擬設(shè)立的子基金投資領(lǐng)域有優(yōu)秀的投資案例。

　　第三十七條申報機構(gòu)可直接作為子基金的基金管理人，也可指定或新設(shè)立實際控制的關(guān)聯(lián)企業(yè)作為子基金的基金管理人。在采用有限合伙制形式下，基金管理人為子基金的普通合伙人(GP);在采用公司制形式下，基金管理人為有限責(zé)任公司承擔(dān)管理職責(zé)的股東。

　　子基金的基金管理人須符合以下條件：

　　(一)企業(yè)已依法完成工商登記，以貨幣實繳注冊資本500萬元以上;

　　(二)主要負(fù)責(zé)人具有豐富基金管理運作經(jīng)驗，并已取得良好的管理業(yè)績，且至少有4名具有5年以上股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的專職高級管理人員;

　　(三)企業(yè)管理和運作規(guī)范，具有嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險控制機制，按照國家企業(yè)財務(wù)、會計制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財務(wù)管理制度和會計核算辦法;

　　(四)出資不低于子基金規(guī)模的1%。

　　第六節(jié) 子基金組建程序

　　第三十八條區(qū)金融部門按照以下程序從申報機構(gòu)中遴選符合條件的合作機構(gòu)并組建子基金：

　　(一)申報。區(qū)金融部門會同引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)研究制定并發(fā)布當(dāng)年申報指南。申報機構(gòu)根據(jù)申報指南的規(guī)定和要求編制并報送申報材料。

　　(二)審查審核。區(qū)金融部門初審后，轉(zhuǎn)送引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)。引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)組織開展材料審查、專家評審、盡職調(diào)查、擬定擬合作機構(gòu)(子基金管理人)及意向出資限額名單等工作，并與擬合作機構(gòu)(子基金管理人)進行談判，草擬合伙協(xié)議或公司章程等相關(guān)法律文件。引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)向區(qū)金融部門報送《引導(dǎo)基金申報審批表》以及相關(guān)評審材料，區(qū)金融部門初步確定引導(dǎo)基金擬合作機構(gòu)(子基金管理人)名單。

　　(三)公示。區(qū)金融部門將初步確定的引導(dǎo)基金擬合作機構(gòu)(子基金管理人)名單，向社會公示7天，對公示中發(fā)現(xiàn)的問題進行核查并提出意見。

　　(四)審定。公示無異議或異議經(jīng)核實不成立后，區(qū)金融部門將引導(dǎo)基金擬合作機構(gòu)(子基金管理人)名單上報區(qū)政府、管委會審定。

　　(五)簽署協(xié)議。根據(jù)區(qū)政府、管委會批復(fù)的引導(dǎo)基金擬合作機構(gòu)(子基金管理人)名單，引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)按照公司內(nèi)部程序，與引導(dǎo)基金擬合作機構(gòu)、子基金管理人簽訂合伙協(xié)議或公司章程等相關(guān)法律文件。

　　(六)資金撥付。區(qū)金融部門與引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)簽訂委托管理協(xié)議，并負(fù)責(zé)將年度引導(dǎo)基金出資撥付至引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)，由引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)督促子基金在規(guī)定的時間內(nèi)完成募資和設(shè)立，按有關(guān)規(guī)定履行引導(dǎo)基金出資手續(xù)。

　　(七)投后管理。引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)應(yīng)制定引導(dǎo)基金投后管理細(xì)則，確保子基金實現(xiàn)引導(dǎo)基金政策目標(biāo)。

　　(八)退出回收。子基金存續(xù)期內(nèi)，引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)可對子基金所投個別項目退出后(非整體退出)回收到引導(dǎo)基金托管專戶的資金進行滾動投資。引導(dǎo)基金整體退出子基金時，引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)在轉(zhuǎn)讓股份(含回收的股息、股利)法定審批程序完成后，將轉(zhuǎn)讓股份回收的資金撥入托管專戶。經(jīng)區(qū)金融部門、財政部門同意，引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)計提效益獎勵后，投資收益和利息部分應(yīng)按照財政國庫管理制度有關(guān)規(guī)定及時足額上繳國庫，剩余本金部分應(yīng)交還區(qū)金融部門，由區(qū)金融部門征得區(qū)財政部門同意后，滾動用于引導(dǎo)基金出資。

　　第七節(jié) 引導(dǎo)基金退出機制

　　第三十九條子基金的存續(xù)期原則上不超過10年。存續(xù)期滿確需延長的，須經(jīng)區(qū)政府、管委會批準(zhǔn)。

　　第四十條在子基金按照前述條款約定完成返投且有受讓人的情況下，引導(dǎo)基金可適時退出子基金，其他出資人享有優(yōu)先受讓引導(dǎo)基金份額的權(quán)利。引導(dǎo)基金退出前，子基金已實現(xiàn)的盈利，引導(dǎo)基金應(yīng)按照出資份額獲取相應(yīng)的分紅后，按以下方式退出：

　　(一)引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)所持有子基金份額在4年以內(nèi)(含4年)的，轉(zhuǎn)讓價格參照引導(dǎo)基金原始投資額確定。

　　(二)引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)所持有子基金份額在4年以上6年以內(nèi)(含6年)的，如累計分紅高于5年期LPR(貸款市場報價利率)計算的利息，轉(zhuǎn)讓價格參照引導(dǎo)基金原始投資額確定;如累計分紅不足5年期LPR計算的利息，則轉(zhuǎn)讓價格不低于原始投資額加上5年期LPR計算的利息與累計分紅的差額之和;前述5年期LPR以引導(dǎo)基金退出子基金時人民銀行公布的最近一期數(shù)值為準(zhǔn)。

　　(三)引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)所持有子基金份額超過6年的，轉(zhuǎn)讓價格按公共財政原則和引導(dǎo)基金的運作要求，按照市場化方式退出。

　　第四十一條子基金在發(fā)生清算(包括解散和破產(chǎn))時，按照法律程序清償債權(quán)人的債權(quán)后，剩余財產(chǎn)按照同股同權(quán)原則分配。

　　第四十二條引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)應(yīng)與引導(dǎo)基金合作機構(gòu)、子基金管理人在合伙協(xié)議、公司章程等法律文件中約定，有下列情形之一的，引導(dǎo)基金可無須其他出資人同意，選擇退出：

　　(一)子基金合伙協(xié)議或公司章程簽署后超過一年，未按規(guī)定程序和時間要求完成設(shè)立手續(xù);

　　(二)政府出資撥付子基金賬戶一年以上，基金未開展投資業(yè)務(wù);

　　(三)基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo);

　　(四)基金未按章程約定投資;

　　(五)其他不符合章程約定情形。

　　第八節(jié) 激勵約束

　　第四十三條子基金管理機構(gòu)按市場規(guī)律提取一定比例的管理費用。管理費用由引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)和其他出資人共同按子基金合伙協(xié)議或公司章程約定向子基金管理機構(gòu)支付，引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)支付部分可從引導(dǎo)基金中列支。年度管理費用與子基金投資收益掛鉤，一般不超過子基金實繳注冊資本的2.5%，具體標(biāo)準(zhǔn)在合伙協(xié)議或公司章程中明確。

　　第四十四條引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)對受托管理的引導(dǎo)基金收取日常管理費，管理費在區(qū)金融部門年度預(yù)算中安排，每半年支付50%。區(qū)金融部門會同區(qū)財政部門對引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)按年度進行考核，根據(jù)考核結(jié)果確定管理費用比例，具體標(biāo)準(zhǔn)如下：

　　(一)引導(dǎo)基金考核結(jié)果為優(yōu)秀等次，年度引導(dǎo)基金管理費用比例根據(jù)引導(dǎo)基金投資子基金累計實繳出資額分別核定為：1億元及以下、1至5億元(含5億元)、5億元以上分別按1.2%、1%、0.8%的反向遞減;

　　(二)引導(dǎo)基金考核結(jié)果為合格等次，年度引導(dǎo)基金管理費用比例根據(jù)引導(dǎo)基金投資子基金累計實繳出資額分別核定為：1億元及以下、1至5億元(含5億元)、5億元以上分別按1%、0.8%、0.6%的反向遞減;

　　(三)引導(dǎo)基金考核結(jié)果為不合格等次，年度引導(dǎo)基金管理費用按照考核結(jié)果合格等次管理費用減半支付。

　　第四十五條子基金投資收益的一定比例，作為效益獎勵用于激勵引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)。效益獎勵采取“先回本后分利”的原則，按照收益(回收資金+累計分紅-本金)的20%核定。

　　子基金返投金額達到引導(dǎo)基金參股子基金實際出資額1.5-2倍(含2倍)時，將子基金投資收益的10%獎勵給子基金管理機構(gòu)。

　　子基金返投金額達到引導(dǎo)基金參股子基金實際出資額超過2倍時，將子基金投資收益的20%獎勵給子基金管理機構(gòu)。

　　第四十六條引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)連續(xù)兩年考核結(jié)果不合格的，停發(fā)當(dāng)年效益獎勵;連續(xù)三年考核結(jié)果不合格的，區(qū)金融部門可另行公開遴選符合條件的管理機構(gòu)。

　　第四十七條引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)應(yīng)與引導(dǎo)基金合作機構(gòu)(子基金管理人)在合伙協(xié)議或公司章程等法律文件中約定如下內(nèi)容：引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)對子基金投資項目相關(guān)事宜進行前置合規(guī)性審查;派出代表進入子基金管理機構(gòu)的投資決策委員會，不參與子基金管理機構(gòu)經(jīng)營業(yè)務(wù)和日常管理，但在子基金違法、違規(guī)和偏離政策導(dǎo)向的情況下，可行使一票否決權(quán)。

　　第四十八條子基金完成約定返投金額，且子基金實際投資金額超過實繳資金規(guī)模的70%后，方可在下一年度再次申報引導(dǎo)基金。

　　第九節(jié) 監(jiān)督檢查

　　第四十九條子基金應(yīng)選擇經(jīng)國家有關(guān)部門核準(zhǔn)認(rèn)定具有基金托管資格，且在區(qū)內(nèi)有分支機構(gòu)的商業(yè)銀行進行托管。

　　第五十條引導(dǎo)基金實行定期報告制度。引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)應(yīng)在每半年結(jié)束30日內(nèi)向區(qū)金融部門、區(qū)財政部門書面報告引導(dǎo)基金使用情況。主要包括：

　　(一)子基金投資運作情況;

　　(二)引導(dǎo)基金的撥付、退出、收益、虧損情況。

　　第五十一條引導(dǎo)基金績效評價按照基金投資規(guī)律和市場化原則，從整體效能出發(fā)，對引導(dǎo)基金政策目標(biāo)、政策效果進行綜合績效評價，不對單支子基金或單個項目盈虧進行考核。

　　第五十二條 建立引導(dǎo)基金管理運作容錯機制，對已履行規(guī)定程序作出投資決策且勤勉盡責(zé)未謀取私利的，如因不可抗力、政策變動或發(fā)生市場(經(jīng)營)風(fēng)險等因素造成投資損失的，不追究決策機構(gòu)、受托管理機構(gòu)責(zé)任，不作負(fù)面評價。

　　第五十三條引導(dǎo)基金運行中發(fā)生違法違規(guī)、投資項目退出可能遭受重大損失等重大問題，引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)現(xiàn)后3日內(nèi)，向區(qū)金融部門、區(qū)財政部門書面報告。

　　第五十四條區(qū)金融部門定期向區(qū)政府、管委會報告引導(dǎo)基金運作情況。對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)存在或可能存在失職等問題和隱患的，區(qū)金融部門應(yīng)當(dāng)向引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)提出書面整改意見或質(zhì)詢。經(jīng)認(rèn)定為違法、失職行為的，引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)依法對造成的損失承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　第七章 綠色企業(yè)上市掛牌

　　第五十五條對在境內(nèi)外資本市場上市的綠色企業(yè)分階段給予總額800萬元補貼。

　　(一)本政策措施所稱的境內(nèi)外資本市場是指國內(nèi)資本市場(上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所)及境外資本市場(包括但不限于香港、新加坡、美國及上級金融主管部門認(rèn)定的境外證券交易市場)。上市綠色企業(yè)是指在境內(nèi)外資本市場公開發(fā)行股票并上市的綠色企業(yè)。

　　(二)對在滬深證券交易所上市的綠色企業(yè)，分階段給予總額800萬元補貼，綠色企業(yè)同時符合多個階段補貼條件的，可一次性申請對應(yīng)補貼。

　　1.在區(qū)內(nèi)完成股份制改造并與證券公司等輔導(dǎo)保薦機構(gòu)簽訂上市工作協(xié)議(不含“新三板”以及其他與上市無關(guān)的顧問協(xié)議等)的，可給予100萬元補貼。其中，股份制改造以及與證券公司簽約工作應(yīng)在本政策措施有效期內(nèi)在區(qū)內(nèi)完成，且兩者間隔時間不超過3年。享受過我區(qū)“新三板”掛牌補貼扶持以及廣東股權(quán)交易中心掛牌股份制企業(yè)補貼的企業(yè)，不再享受本股份制改造并簽約的補貼。

　　2.完成證券主管部門輔導(dǎo)驗收工作的，可給予200萬元補貼。

　　3.首次公開發(fā)行股票并成功上市的，可給予500萬元補貼。

　　4.輔導(dǎo)驗收工作在區(qū)外完成后再將工商、稅務(wù)、統(tǒng)計關(guān)系新遷入本區(qū)，并納入本區(qū)統(tǒng)計口徑的企業(yè)，須待綠色企?*曬ι鮮瀉螅淮渦愿?700萬元補貼。

　　(三)對在北京證券交易所上市的綠色企業(yè)，分階段給予總額800萬元補貼，綠色企業(yè)同時符合多個階段補貼條件的，可一次性申請對應(yīng)補貼。

　　1.對成功在新三板掛牌、進入創(chuàng)新層的區(qū)內(nèi)企業(yè)給予總額150萬元補貼，具體參照本章第五十六條;

　　2.新三板創(chuàng)新層企業(yè)完成證券主管部門輔導(dǎo)驗收工作的，可給予200萬元補貼;

　　3.首次公開發(fā)行股票并成功上市的，可給予450萬元補貼;

　　4.因新三板分層制度調(diào)整而未享受新三板創(chuàng)新層補貼的企業(yè)，待企?*曬υ詒本┲と灰姿鮮瀉?，按差额补组Z笠瞪鮮脅固鴝?;

　　5.對新三板精選層企業(yè)平移成為北京證券交易所上市公司的，按差額補足企業(yè)上市補貼金額;

　　6.區(qū)外新三板企業(yè)將登記注冊、稅務(wù)、統(tǒng)計關(guān)系新遷入本區(qū)，并納入本區(qū)統(tǒng)計口徑的，參照本章第五十六條進行補貼。待企?*曬υ詒本┲と灰姿鮮瀉?，按差额补组Z笠瞪鮮脅固鴝睢?

　　(四)本政策措施有效期內(nèi)在境外指定證券交易所(香港聯(lián)交所、新加坡交易所、納斯達克證券交易所、紐約證券交易所以及與本區(qū)有合作關(guān)系的其他證券交易場所，下同)直接上市的綠色企業(yè)，待企?*曬ι鮮瀉?，亢Y?700萬補貼。

　　(五)本政策措施有效期內(nèi)在境外指定證券交易所間接上市的綠色企業(yè)，分階段給予總額700萬元補貼，企業(yè)同時符合多個階段補貼條件的，可一次性申請對應(yīng)補貼。

　　1.上市公司注冊于海外，招股說明書等上市文件載明境內(nèi)總部為本區(qū)綠色企業(yè)，上市公司與該本區(qū)企業(yè)存在控股關(guān)系或協(xié)議關(guān)系，且本區(qū)企業(yè)位于公司架構(gòu)境內(nèi)首層的，可給予200萬元補貼。申請本項補貼時國家對境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市備案管理有規(guī)定的，境內(nèi)總部的認(rèn)定從其規(guī)定。

　　2.上市公司在上市后且在本政策措施有效期內(nèi)，其位于本區(qū)內(nèi)的全資、控股、協(xié)議控制的企業(yè)對本區(qū)地方經(jīng)濟發(fā)展貢獻累計達到700萬元后，可給予500萬元補貼。

　　(六)本政策措施有效期內(nèi)在境外其他證券交易所(本條第〔四〕項未列明的證券交易所)實現(xiàn)上市的綠色企業(yè)(須先獲得廣州市金融監(jiān)管部門的上市扶持資金)，在上市后且在本政策措施有效期內(nèi),上市公司或其位于本區(qū)內(nèi)的全資、控股、協(xié)議控制的企業(yè)對本區(qū)地方經(jīng)濟發(fā)展貢獻累計達到700萬元后，可給予700萬補貼。

　　(七)對本政策措施有效期內(nèi)新入駐本區(qū)的境內(nèi)外資本市場上市綠色企業(yè)，按照以下標(biāo)準(zhǔn)給予700萬元補貼。

　　1.境內(nèi)上市公司在遷入后且在本政策措施有效期內(nèi)，上市公司及其區(qū)內(nèi)經(jīng)營實體企業(yè)對本區(qū)地方經(jīng)濟發(fā)展貢獻累計達到700萬元、不屬于風(fēng)險警示板的，可給予700萬元補貼。

　　2.境外直接上市公司在遷入后且在本政策措施有效期內(nèi)，上市公司及其區(qū)內(nèi)經(jīng)營實體企業(yè)對本區(qū)地方經(jīng)濟發(fā)展貢獻累計達到700萬元的，可給予700萬元補貼。

　　3.境外間接上市公司在境內(nèi)總部遷入后且在本政策措施有效期內(nèi)，其位于本區(qū)內(nèi)的全資、控股、協(xié)議控制的企業(yè)對本區(qū)地方經(jīng)濟發(fā)展貢獻累計達到700萬元后，可給予700萬元補貼。

　　第五十六條對新三板掛牌綠色企業(yè)給予分層次補貼。

　　(一)本政策措施所稱的新三板掛牌綠色企業(yè)是指在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的綠色企業(yè)。

　　(二)對成功在新三板掛牌的區(qū)內(nèi)綠色企業(yè)給予100萬元補貼，對進入新三板創(chuàng)新層綠色企業(yè)再給予50萬元補貼，上述補貼分別只能享受一次。

　　享受過我區(qū)股份制改造補貼并簽約扶持的企業(yè)，不再享受本新三板掛牌補貼。

　　對在本政策措施有效期內(nèi)新入駐本區(qū)的新三板掛牌綠色企業(yè)，須在本政策措施有效期內(nèi)對本區(qū)地方經(jīng)濟發(fā)展貢獻累計達到100萬元后，給予100萬元補貼。新入駐本區(qū)新三板掛牌綠色企業(yè)如屬于創(chuàng)新層企業(yè)，可在對本區(qū)地方經(jīng)濟發(fā)展貢獻累計達到150萬元后，再給予50萬元補貼。

　　第五十七條對掛牌廣東股權(quán)交易中心、中證報價私募股權(quán)市場的綠色企業(yè)進行獎勵。

　　(一)對掛牌廣東股權(quán)交易中心的股份制綠色企業(yè)在其獲得廣州市金融主管部門有關(guān)廣東股權(quán)交易中心掛牌獎勵后給予30萬元獎勵，對掛牌廣東股權(quán)交易中心的注冊登記為有限公司的綠色企業(yè)給予1.5萬元獎勵。上述獎勵分別只能享受一次。

　　(二)對掛牌中證報價私募股權(quán)市場的股份制綠色企業(yè)，在其獲得廣州市金融主管部門有關(guān)中證報價私募股權(quán)市場掛牌獎勵后，我區(qū)給予30萬元獎勵。

　　第八章 地方金融機構(gòu)綠色業(yè)務(wù)

　　第五十八條小額貸款公司為本區(qū)綠色企業(yè)和項目提供小額貸款業(yè)務(wù)，按照其對綠色企業(yè)和項目開展的實際貸款發(fā)放額(不含同業(yè)拆借)的1%給予獎勵，單個小額貸款公司每年最高300萬元。

　　第五十九條融資擔(dān)保公司為本區(qū)綠色企業(yè)和項目提供融資擔(dān)保業(yè)務(wù)，且上年度平均擔(dān)保費率不超過銀行同期貸款基準(zhǔn)利率的50%，按照其對綠色企業(yè)和項目開展的實際擔(dān)保發(fā)生額(不含同業(yè)拆借)的1.5%給予獎勵，單個融資擔(dān)保公司每年最高300萬元。

　　第六十條融資租賃公司為本區(qū)綠色企業(yè)(項目)生產(chǎn)設(shè)備技術(shù)改造提供融資租賃業(yè)務(wù)，按實際交易額的1%分別給予綠色企業(yè)(項目)、融資租賃公司獎勵，單個企業(yè)(項目)、融資租賃公司每年最高分別為200萬元。

　　融資租賃公司與綠色企業(yè)(項目)為同一法定代表人、有股權(quán)關(guān)系或其他關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不納入獎勵范圍。

　　第六十一條商業(yè)保理公司為本區(qū)綠色企業(yè)和項目提供商業(yè)保理業(yè)務(wù)，按照其對綠色企業(yè)和項目開展的實際交易額的1.5%給予獎勵，單個商業(yè)保理公司每年最高300萬元。

　　第九章 綠色金融風(fēng)險補償

　　第六十二條由財政出資，并積極與其他機構(gòu)合作，設(shè)立2000萬元的綠色金融風(fēng)險補償資金池。對開展綠色貸款的銀行業(yè)金融機構(gòu)，按其本金損失金額的50%給予風(fēng)險補償，每家銀行業(yè)金融機構(gòu)每年申請風(fēng)險補償總額不得超過該機構(gòu)當(dāng)年綠色貸款實際放貸額的10%。綠色金融風(fēng)險補償資金池管理辦法由區(qū)金融部門另行制定。

　　第六十三條對為中小企業(yè)發(fā)行綠色債券提供擔(dān)保的融資擔(dān)保機構(gòu)，出現(xiàn)代償后按以下規(guī)定申請補償：

　　(一)中小企業(yè)根據(jù)工業(yè)和信息化部、國家統(tǒng)計局、國家發(fā)展和改革委員會、財政部《關(guān)于印發(fā)中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的通知》(工信部聯(lián)企業(yè)〔2011〕300號)劃定;

　　(二)出現(xiàn)代償后按照實際發(fā)生損失金額的30%給予融資擔(dān)保機構(gòu)風(fēng)險補償，單支債券最高補償300萬元。

　　第十章 綠色認(rèn)證費用

　　第六十四條中小微企業(yè)通過綠色企業(yè)和項目認(rèn)證的，按以下規(guī)定給予補貼：

　　(一)中小微企業(yè)根據(jù)《關(guān)于印發(fā)中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的通知》(工信部聯(lián)企業(yè)〔2011〕300號)劃定。

　　(二)由第三方綠色評估認(rèn)證服務(wù)機構(gòu)根據(jù)市、區(qū)有關(guān)綠色企業(yè)與綠色項目評價要求，對區(qū)內(nèi)中小微企業(yè)或中小微企業(yè)申報項目的綠色屬性進行認(rèn)定，經(jīng)認(rèn)定為綠色企業(yè)或綠色項目的，按照實際認(rèn)證費用給予100%補貼，但是每單認(rèn)證最高補貼10萬元，單個企業(yè)每年最高50萬元。

　　(三)中小微企業(yè)實際發(fā)生的認(rèn)證費用統(tǒng)一委托第三方綠色評估認(rèn)證服務(wù)機構(gòu)按季度按要求向區(qū)金融部門提交補貼申請，補貼款項由區(qū)金融部門按季度一次性撥付給第三方綠色評估認(rèn)證服務(wù)機構(gòu)。第三方綠色評估認(rèn)證服務(wù)機構(gòu)與中小微企業(yè)簽訂的綠色認(rèn)證服務(wù)合同應(yīng)明確每單認(rèn)證費用的具體金額和申請補貼方式。

　　第十一章 綠色金融創(chuàng)新

　　第六十五條鼓勵綠色金融產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新。引導(dǎo)金融機構(gòu)積極開展金融創(chuàng)新，支持綠色技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)和項目融資。每年度組織開展綠色金融創(chuàng)新案例評選，對具有創(chuàng)新性且推廣應(yīng)用形成一定規(guī)模效應(yīng)的綠色金融服務(wù)綠色技術(shù)創(chuàng)新和實體經(jīng)濟的先進組織機構(gòu)給予獎勵。綠色金融創(chuàng)新獎勵具體辦法由區(qū)金融部門另行制定。

　　第六十六條綠色供應(yīng)鏈金融服務(wù)平臺及其它綠色金融服務(wù)平臺運營主體，按以下規(guī)定申請獎勵：

　　(一)擁有線上線下服務(wù)平臺和受理窗口，并向企業(yè)提供一站式綠色供應(yīng)鏈金融及其他綠色金融服務(wù);

　　(二)實際經(jīng)營情況及服務(wù)效能由區(qū)金融部門組織專家團隊進行評審認(rèn)定;

　　(三)綜合考慮平臺建設(shè)投入及其產(chǎn)生的社會經(jīng)濟效益等情況，給予每家平臺運營主體最高500萬元獎勵;

　　(四)平臺獎勵每年集中申報一次。

　　第六十七條港澳綠色金融主題活動舉辦機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會，按以下規(guī)定申請補助：

　　(一)由機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會在本區(qū)主辦高水平、高層次的以港澳綠色金融為主題的研討會、講座、培訓(xùn)、展會、交流會、論壇等活動;

　　(二)參與嘉賓需含綠色金融領(lǐng)域全國知名的專家;

　　(三)參加活動人員需含金融監(jiān)管(或主管)部門代表、金融機構(gòu)及金融服務(wù)機構(gòu)代表，且參加人數(shù)占總?cè)藬?shù)50%以上;

　　(四)活動舉辦前已向區(qū)金融部門報備;

　　(五)按實際舉辦費用(包括舉辦活動所需且合理的場地租用及布展費用、嘉賓勞務(wù)費用、伙食費用、交通費用、住宿費用、宣傳費用等)的30%給予補助，每次活動最高補助100萬元。每年集中申報一次。

　　第十二章 附則

　　第六十八條申請本政策措施扶持資金的機構(gòu)或企業(yè)按區(qū)政務(wù)服務(wù)中心政策兌現(xiàn)窗口通知的時間，向政務(wù)服務(wù)中心政策兌現(xiàn)窗口提出申請，具體申請時間在辦事指南中明確。本實施細(xì)則另有規(guī)定的除外。

　　第六十九條申請扶持資金所需提交的各項材料以及審批流程在區(qū)政策兌現(xiàn)服務(wù)信息系統(tǒng)發(fā)布的辦事指南中予以明確。注明原件的需提供原件，未注明原件的可提供復(fù)印件并加蓋單位公章。必要時，區(qū)相關(guān)主管部門有權(quán)要求核驗原件。

　　第七十條因扶持資金發(fā)放引起的稅費，由申請機構(gòu)或企業(yè)按國家法律規(guī)定自行全額承擔(dān)。

　　第七十一條符合本政策措施規(guī)定的同一項目、同一事項同時符合本區(qū)其他扶持政策規(guī)定(含上級部門要求區(qū)里配套或負(fù)擔(dān)資金的政策規(guī)定)的，以及企業(yè)同時掛牌不同資本市場的，按照從高不重復(fù)的原則給予扶持，另有規(guī)定的除外。

　　第七十二條 除注明為其他幣種外，本政策措施提到的貨幣單位，均為人民幣。涉及“達到”、“最高”、“以上”、“不超過”的數(shù)額均含本數(shù)。在政策執(zhí)行中，如涉及外幣與人民幣計價的，按照扶持資金審核當(dāng)天中國人民銀行的外匯牌價計算。

　　本政策措施中，購置辦公用房補貼、銀行貸款貼息、廣東股權(quán)交易中心掛牌獎勵計算精確到千元(舍去千元位后的尾數(shù))，租用辦公用房補貼、小額貸款貼息、綠色保險補貼、綠色認(rèn)證費用補貼計算精確到元(舍去元位后的尾數(shù))，其他事項最終扶持金額計算精確到萬元(舍去萬元位后的尾數(shù))。如合作協(xié)議另有約定的，按照協(xié)議執(zhí)行。

　　第七十三條區(qū)金融部門負(fù)責(zé)組織實施并具體負(fù)責(zé)兌現(xiàn)本政策措施。

　　第七十四條 本政策措施所需資金納入?yún)^(qū)金融部門年度預(yù)算安排，并由區(qū)金融部門按黃埔區(qū)、廣州開發(fā)區(qū)的有關(guān)文件規(guī)定負(fù)責(zé)資金審核發(fā)放。

　　第七十五條 本政策措施資金的使用和管理應(yīng)當(dāng)遵守國家的有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行財政資金管理制度，并接受區(qū)財政、審計、監(jiān)察等部門的監(jiān)督。

　　第七十六條 符合本政策措施扶持條件的扶持資金直接劃撥至申請機構(gòu)或企業(yè)基本賬戶(綠色保險保費補貼和綠色認(rèn)證費用補貼除外)，嚴(yán)禁各類中介機構(gòu)非法截留、挪用、套用、冒領(lǐng)扶持資金。機構(gòu)或企業(yè)獲得的扶持資金，應(yīng)當(dāng)用于經(jīng)營與發(fā)展活動，不得挪作他用。

　　第七十七條對于申請本政策措施扶持資金的機構(gòu)或企業(yè)，如發(fā)現(xiàn)弄虛作假或未遵循資金使用規(guī)定的，區(qū)金融部門有權(quán)追回已發(fā)放的扶持資金，對機構(gòu)或企業(yè)的違規(guī)情況予以公示并通報全區(qū)相關(guān)部門，自通報之日起三年內(nèi)不予受理該申請機構(gòu)或企業(yè)關(guān)于扶持資金的申請。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第七十八條對全區(qū)綠色發(fā)展推動作用大、具有重大意義的重大綠色金融機構(gòu)或項目，經(jīng)區(qū)政府、管委會同意，另行予以重點扶持。

　　第七十九條 本實施細(xì)則自印發(fā)之日起施行，有效期至2025年4月23日。原《關(guān)于印發(fā)廣州市黃埔區(qū)、廣州開發(fā)區(qū)促進綠色金融發(fā)展政策措施實施細(xì)則的通知》(穗開金融規(guī)字〔2020〕2號)同時廢止。

　　信息來源：廣州市人民政府官網(wǎng)