關(guān)于《海南省私募24基金類企業(yè)綜合研判會商工作指引》的政策解讀

　　2022年9月22日，海南省地方金融監(jiān)督管理局、海南省市場監(jiān)督管理局、海南證監(jiān)局印發(fā)《海南省私募基金類企業(yè)綜合研判會商工作指引》(以下簡稱，《工作指引》)，區(qū)分做好私募基金管理人和私募基金(以下簡稱“私募基金類企業(yè)”，不包含QFLP和QDLP)綜合研判會商，從源頭上把好私募基金行業(yè)入口關(guān)。

　　一、《工作指引》出臺的背景

　　根據(jù)清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議以及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“中基協(xié)”)的工作要求和省委省政府工作部署，結(jié)合《基金企業(yè)登記和監(jiān)管工作暫行辦法》(瓊市監(jiān)注〔2019〕2號)精神，對我省私募基金類企業(yè)到市場監(jiān)管部門登記注冊進(jìn)行綜合研判會商制定《工作指引》，更好地優(yōu)化私募基金行業(yè)營商環(huán)境，促進(jìn)私募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，服務(wù)我省實體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展和貿(mào)易投資自由化便利化。

　　二、《工作指引》的主要內(nèi)容

　　《工作指引》由工作流程、綠色通道、監(jiān)督管理、說明事項以及補(bǔ)充附件等五個部分組成。

　　第一部分為工作流程。一是?？凇⑷齺?、儋州、澄邁四個市縣的相關(guān)園區(qū)和下轄區(qū)人民政府接收申請材料并進(jìn)行齊備性審核，各市縣的金融工作部門進(jìn)行綜合研判會商，在收到綜合研判會商意見的2個工作日內(nèi)，省金融監(jiān)管局和海南證監(jiān)局反饋無異議意見(省金融監(jiān)管局未反饋意見視為反饋無異議意見)，各市縣金融工作部門可出具推薦函，企業(yè)到所在地市場監(jiān)管部門辦理登記注冊。二是其他市縣由市縣人民政府或授權(quán)的同級金融工作部門進(jìn)行材料的齊備性審核,并報送至省級金融管理部門授權(quán)的事業(yè)單位進(jìn)行綜合研判會商,在收到綜合研判會商意見的2個工作日內(nèi)，省金融監(jiān)管局和海南證監(jiān)局反饋無異議意見(省金融監(jiān)管局未反饋意見視為反饋無異議意見)，各市縣金融工作部門出具推薦函，企業(yè)到省市場監(jiān)管局辦理登記注冊。三是省級金融管理部門授權(quán)的事業(yè)單位也可按照要求，進(jìn)行申請材料的齊備性審核和綜合研判會商，在收到綜合研判會商意見的2個工作日內(nèi)，省金融監(jiān)管局和海南證監(jiān)局反饋無異議意見(省金融監(jiān)管局未反饋意見視為反饋無異議意見)，省級金融管理部門授權(quán)的事業(yè)單位出具推薦函，企業(yè)到省市場監(jiān)管局辦理登記注冊。

　　第二部分為綠色通道。?？凇⑷齺?、儋州和澄邁四個市縣的金融工作部門或省級金融管理部門授權(quán)的事業(yè)單位在綜合研判會商后，對下列私募基金類企業(yè)可直接出具推薦函：一是近3年入選過PEI300、Preqin、ADV ratings、AVCJ、晨星評級等全球知名資產(chǎn)管理榜單前100的投資機(jī)構(gòu)，或近3年入選過清科、融中、風(fēng)投等知名榜單主榜前50名的投資機(jī)構(gòu)等新設(shè)、遷入的私募基金管理人企業(yè)和私募基金企業(yè)。二是不屬于風(fēng)險機(jī)構(gòu)、在中基協(xié)網(wǎng)站信息公示平臺不存在異常公示信息的私募基金管理人企業(yè)，滿足下列要求之一，其新設(shè)、遷入的私募基金企業(yè)：1.注冊地在海南省;2.注冊地雖不在海南省、但最近半年的管理規(guī)模(凈資產(chǎn))超過10億元。三是承諾投向海南旅游業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、熱帶特色高效農(nóng)業(yè)(含種業(yè))“3+1”主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的新設(shè)、遷入私募基金企業(yè)。

　　第三部分為監(jiān)督管理。一是引入信用承諾。私募基金類企業(yè)在提交申請材料時出具承諾函，承諾在拿到推薦函的2周內(nèi)完成登記注冊，在完成登記注冊的12個月內(nèi)在中基協(xié)完成管理人登記或產(chǎn)品備案。二是落實屬地責(zé)任。相關(guān)園區(qū)、區(qū)級人民政府要做好自查自糾。同時，各市縣政府或授權(quán)的金融工作部門要履行好屬地責(zé)任，配合金融監(jiān)管部門做好監(jiān)管。三是加強(qiáng)協(xié)作共商，省金融監(jiān)管局、海南證監(jiān)局、省市場監(jiān)管局建立動態(tài)風(fēng)險評估和退出機(jī)制，強(qiáng)化扶優(yōu)限劣。四是完善監(jiān)管手段，建設(shè)私募基金行業(yè)綜合服務(wù)平臺，推動成立海南省私募基金業(yè)協(xié)會，省金融監(jiān)管局、海南證監(jiān)局、省市場監(jiān)管局強(qiáng)化信息共享。

　　第四部分為說明事項。一是綜合研判會商不屬于行政審批。二是綜合研判會商無異議意見，不代表對私募基金管理人和私募基金產(chǎn)品的股東或管理人的投資能力、合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為對私募投資基金財產(chǎn)安全的保證。三是本指引印發(fā)之前，已在市場監(jiān)管部門登記注冊、但尚未通過中基協(xié)登記備案的私募基金類企業(yè)，在發(fā)生增資、減資或者法定代表人、實際控制人、控股股東、總經(jīng)理、執(zhí)行事務(wù)合伙人變更(備案)登記前，需要經(jīng)過?？?、三亞、儋州、澄邁四個市縣的金融工作部門或省級金融工作部門授權(quán)的事業(yè)單位進(jìn)行綜合研判會商，并向市場監(jiān)管部門出具推薦函后，方可辦理變更(備案)登記。四是本工作指引自印發(fā)之日起執(zhí)行，由海南省地方金融監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)解釋。

　　第五部分為補(bǔ)充附件。一是新設(shè)、遷入私募基金管理人流程圖。二是新設(shè)、遷入私募基金流程圖。三是擬申請機(jī)構(gòu)承諾函。四是新設(shè)私募基金管理人申請材料參考清單(2022版)。

　　三、《工作指引》的涉及范圍

　　本工作指引自印發(fā)之日起執(zhí)行，全省新設(shè)、遷入私募基金類企業(yè)到市場監(jiān)管部門登記注冊需遵照該《工作指引》進(jìn)行綜合研判會商。

　　四、《工作指引》的關(guān)鍵詞詮釋

　　(一)綜合研判會商是指?？凇⑷齺?、儋州、澄邁四個市縣的金融工作部門或者省級金融管理部門授權(quán)的事業(yè)單位，可根據(jù)實際需要邀請市縣有關(guān)部門、相關(guān)園區(qū)、第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)等進(jìn)行綜合研判會商。其中，對于私募基金管理人的綜合研判會商，需要對照中基協(xié)關(guān)于私募基金管理人登記標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)內(nèi)容，對私募基金管理人及其出資人、法定代表人、高管人員等進(jìn)行綜合分析;對于私募基金的綜合研判會商，重點關(guān)注基金產(chǎn)品是否有管理人，管理人是否已在中基協(xié)登記，管理人是否屬于風(fēng)險機(jī)構(gòu)或涉及負(fù)面輿情等內(nèi)容。

　　(二)省級金融管理部門授權(quán)的事業(yè)單位是指海南自由貿(mào)易港金融發(fā)展中心。

　　五、政策解讀聯(lián)系人

　　胡正陽(省金融監(jiān)管局自貿(mào)金融發(fā)展處，辦公電話：65369718)

　　來源：海南省地方金融監(jiān)督管理局